期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:單選題1

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　　1.介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以( )的形式存在。

　　A 由期貨公司擔(dān)保

　　B 獨(dú)立執(zhí)業(yè)

　　C 個(gè)人

　　D 機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　2.在美國期貨市場，( )是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。

　　A 期貨交易顧問

　　B 期貨傭金商

　　C 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

　　D 助理中介人

　　【正確答案】：B

　　[答案解析] A項(xiàng)期貨交易顧問(CTA)是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進(jìn)行價(jià)格預(yù)測(cè)的期貨服務(wù)商;C項(xiàng)場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人;D項(xiàng)助理中介人(AP)是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。

　　3.下列關(guān)于期貨中介機(jī)構(gòu)的說法，正確的是( )。

　　A 在我國，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨市場中介機(jī)構(gòu)中的一種形式

　　B 助理中介人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人

　　C 介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，但一般都以個(gè)人的形式存在

　　D 獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] A項(xiàng)國內(nèi)期貨市場中介機(jī)構(gòu)主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀(jì)商，期貨公司是一種重要的期貨中介機(jī)構(gòu);B項(xiàng)助理中介人，是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人;C項(xiàng)介紹經(jīng)紀(jì)商一般都以機(jī)構(gòu)的形式出現(xiàn)的。

　　4.受我國現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能( )。

　　A 從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B 充當(dāng)客戶的交易顧問

　　C 根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約

　　D 從事自營業(yè)務(wù)

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 國際上，期貨公司一般具有如下職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②從事期貨交易自營業(yè)務(wù);③對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);④為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問等。目前，我國期貨公司受現(xiàn)行法規(guī)約束，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)受到限制。

　　5.期貨中介機(jī)構(gòu)不可以( )。

　　A 設(shè)計(jì)期貨合約

　　B 代理客戶人市交易

　　C 提供期貨交易咨詢

　　D 普及期貨交易知識(shí)

　　【正確答案】：A

　　[答案解析] 期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接期貨投資者和期貨交易所及其結(jié)算組織機(jī)構(gòu)，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用：①克服了期貨交易中實(shí)行的會(huì)員交易制度的局限性;②經(jīng)過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的中介作用，期貨交易所可以集中精力管理有限的交易所會(huì)員，而把廣大投資者管理的職能轉(zhuǎn)交給期貨中介機(jī)構(gòu)，使得期貨交易所和期貨中介機(jī)構(gòu)雙方能以財(cái)權(quán)為基礎(chǔ)劃分事權(quán)，雙方各負(fù)其責(zé);③代理客戶入市交易;④對(duì)客戶進(jìn)行期貨交易知識(shí)的培訓(xùn)，向客戶提供市場信息、市場分析，提供相關(guān)咨詢服務(wù)，并在可能的情況下提出有利的交易機(jī)會(huì);⑤普及期貨交易知識(shí)，傳播期貨交易信息，提供多種多樣的期貨交易服務(wù)。

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